[2000-12-16] 銀行證券監管證監會金管局簽備忘
立法會昨日討論《證券及期貨條例草案》及《2000年銀行業(修訂)條例草案》，金管局回答議員的質詢時表示，為免影響銀行的運作，及監管上出現重刼，銀行證券部及經紀行必須由兩個不同機構監管。此外，證監會與金管局亦已就監察銀行證券業務簽訂備忘錄，雙方並定時交流，力求統一兩者的監管角度。
證監會賦予金管局權力
對於證監會賦予金管局權力，監察銀行證券部的運作，有議員認為既然監管準則一致，不明白為何要由兩個不同機構，即金管局及證監會，分別監管銀行證券部及經紀行。
金管局銀行監理處處長阮國恆解釋，倘有市民對銀行證券部作出投訴，可能會影響銀行運作，故金管局會監管所有可能影響銀行信譽及體系的部門。
他又指出，倘銀行證券部由證監會監管，將出現監管上的重刼，因為金管局必須監管所有可能影響銀行信譽的業務。
另外，證監會首席律師林張焯華表示，證監會與金管局已就監察銀行證券業務簽訂備忘錄，日後亦會對該備忘錄作出更新，並定時交流，力求雙方於監管的角度下看齊。此外，證監會亦發表經修訂的《適當人選的準則》、《持牌人勝任能力的指引》及《持牌人進行持續培訓的指引》，從而就有關牌照申請人及持牌人的勝任能力，與進行持續培訓的新規定，為業界提供指引。
力求雙方監管角度看齊
證監會認為，新的勝任能力及持續培訓規定，將會為香港的金融中介人確立專業標準，及進一步增強香港作為國際金融中心的競爭優勢，有關的新規定已定於01年4月1日起實施。
所有在01年4月1日或以後遞交申請的人士及機構，均須通過有關勝任能力的新規定；而所有持牌人也須在持續培訓規定於01年4月1日實施的一年後，顯示其已遵守有關規定。
所有現時的持牌人，必須時刻具備勝任能力，證監會又指，現時的持牌人無須透過取得認可行業資格，及通過有關本地監管架構的考試，以顯示其具備足夠的勝任能力。
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