[2004-05-20] 證監會四月份檢控11人

　【本報訊】證監會昨表示，4月份成功檢控了3家公司及5名人士。該等公司及人士被控在《財政資源規則》申報表中詐騙證監會、未有作出及時和準確的權益披露、從事無牌保證金融資活動及進行自薦造訪。在該等違規者中，一人因詐騙證監會而被判處入獄3個月，成為首名因該項罪行而被判處監禁的人士。

　此外，證監會在四月份還對6名持牌人作出紀律處分，指其內部監控不足、欠缺專業知識、容許第三者沒有書面授權而操作一名客戶的帳戶，以及遺失客戶的協議書。