[2004-09-28] 證監研股東披露抵押股份

放大圖片

　沈聯濤透露，下月中公布監管證券分析員利益衝突問題的諮詢結果。 (張偉民　攝)

　【本報訊】（記者　周紹基）證監會主席沈聯濤表示，證監會一直有研究上市公司大股東抵押股份的披露問題，目前該會正與港交所（388）及上市委員會研究應由誰負責，但指在技術上有困難，而在詳細討論過後，會諮詢市場意見。他表示，若事件牽涉上市條例，應由港交所負責；若牽涉證券披露條例，才由證監會處理。

由誰負責 技術上有困難

　港交所發言人說，現階段正在研究上市規則當中，要否披露大股東大手抵押股份的情況，仍未與證監會正式商討。目前港交所的上市規則，只是規範上市公司的董事，如果證監會不修改法例，非上市公司董事的大股東，即使抵押股份亦不用披露。

　另外，沈聯濤透露，下月中會公布監管證券分析員利益衝突問題的諮詢結果，但有基金界意見認為，業界可以彈性豁免部分監管，沈聯濤指，證監會將聽取基金界的意見，並考慮接納部分意見。

收緊孖展 有助保障投資者

　至於收緊證券行孖展融資建議，將會今日公布，港交所上市委員會委員許照中認為，建議有助保障投資者，亦不會影響證券行的業務。

　沈聯濤又稱，已經與候任立法會金融服務界議員詹培忠會面，彼此交流過意見，大家均認為溝通是好事，而亦有一致目標，就是希望提升香港市場質素，保持作為國際金融中心地位。另外，他支持強制所有投資者，在中央結算所開立投資者個人戶口，但認為要先諮詢市場意見。

　此外，證監會指出，注意到部分中介人非法自薦造訪公眾人士，企圖誘使其買賣在海外交易所，尤其是日本商品交易所的期貨合約情況有所增加。證監認為，中介人應留意，自薦造訪客戶實屬違法，而其應設立內部監控措施，確保其職員不會從事該等行為。