[2005-04-05] 證監：罰款權利執法 放大圖片
歐陽長恩表示，遇有重大失當案件，仍需轉介法院。
【本報訊】（記者 周紹基）證監會企業融資執行董事歐陽長恩昨在立法會會議上表示，政府有需要賦予證監會民事罰款權，以針對中型市場違規事件，制定相關制裁。他指出，若該會獲得對上市公司及董事的罰款權，該會將研究相應制衡措施，執行制裁行動時，亦會增加透明度。
增透明及制衡釋疑
此外，該會也參考市場意見，以及英國財經事務局已運作三年的監管決定委員會，在去年7月時發表的檢討報告，作為對證監會行使紀律處分權力的額外制衡力量模式。
歐陽長恩續稱，因實施將部分《上市規則》賦予法定地位，日後處理有關市場違規的案件將增加，目前市場失當行為審裁處，未有足夠資源處理大量案件，故爭取證監會有罰款權，來制裁一些規模較細的市場違規案件。至於重大個案，他重申，該會會轉介市場失當行為審裁處或法院。
不虞出現雙重罰款
截至今年1月底止，港交所（388）上市委員會仍有26宗個案待紀律聆訊，而04年7月至05年1月，上市委員會審理的案件為18宗。他稱，若將來上市規則賦予法定地位後，證監會處理的個案將會更多。他認為，若將來處理的個案增加，市場失當行為審裁處及內幕交易審裁處亦未必可以快速審理。
他表示，了解市場對證監會與港交所監管重疊的疑慮，而其中一個方案是刪改上市規則，該會現正與港交所商討中。但他強調，未來不會出現雙重罰款的情況。
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