[2005-10-04] 證監譴責力寶證券 暫吊銷三持牌經紀牌
【本報訊】證監會對力寶證券公司作出譴責，並分別暫時吊銷韓世礎、陳家洛及楊翠翠的牌照18個月、十個星期及五個星期。證監在就廣益國際（1131）的股價於02年1月2日至02年5月10日期間的不尋常波動展開調查後，作出了上述暫時吊銷牌照的處分。
韓是力寶證券的持牌代表及前任負責人員，他被調查發現涉嫌操縱廣益國際的股價。
陳及楊均為力寶證券的持牌代表，陳及楊均曾執行韓的有問題買賣盤，但兩人均沒有向力寶的合規部門舉報韓的有問題買賣盤。
證監會發現力寶證券並無設有足夠的措施藉以識別出職員利用其職員帳戶進行的舞弊交易活動，因此力寶證券沒有發現到韓曾進行不當買賣，以固定及／或穩定廣益股份在臨收市前的股價，因而違反了證監會的《操守準則》內有關監督職員帳戶的規定。
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