[2005-11-23] 證監上月紀律處分17經紀

　【本報訊】證監會昨刊發11月號《證監會執法月報》，顯示在10月份，證監會成功檢控三家公司及三名人士，指他們未有及時作出權益披露、沒有出席證監會的調查會見及誤導證監會。

　該會期間亦對17名持牌人採取紀律處分，原因是他們操縱市場、賣空、違反《操守準則》、犯有內部監控缺失、及從事無牌活動等。

　由05年4月1日至10月底為止，證監會成功檢控39名人士或商號。同期，證監會對59名違反不同監管規定的持牌人採取行動，其中三宗個案已達成自願付款和解，故無須施加任何法定制裁。另外，四名持牌人雖達成自願付款和解，但亦同時受到法定制裁。