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2005年12月15日 星期四
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[2005-12-15] 英金管局 罰匯控10萬英鎊

 【本報訊】據外電報道,匯豐控股(005)在英國的上市公司由於未能保證向監管機構提交的交易報告的準確性,被英國金融服務監管局(FSA)處以10萬英鎊罰款。

 報道引述FSA指出,在2005年7月,FSA要求匯控的Stockbroker Services(HSS)提供一些交易信息,在審查之後發現HSS在一項聲明之前把一宗客戶交易報為「銷售」,而之後又報為「買回」。

 經過FSA和匯控的討論,發現HSS的這份交易報告出現錯誤,將客戶買入記作賣出。

 FSA稱,交易報告的日期為從2002年12月到2005年8月。而於事後匯控已經採取措施改進系統和增強控制,並且協助FSA進行調查。

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