[2005-12-22] 證監會譴責申銀萬國證券
【本報訊】證監會譴責申銀萬國證券（香港），並罰款35.3萬元，原因是該公司內部監控不足，未能偵察及防止一名客戶主任的失當行為、保障客戶資產、及確立一名賬戶持有人的全部而真正的身份。
是項譴責及罰款是申銀萬國與證監會達成和解的結果。
是項紀律處分行動源於證監會在03年由申銀萬國舉報後，對其一名客戶主任的行為展開調查，而該名涉嫌挪用兩名客戶資產的客戶主任至今下落不明。
證據顯示，該客戶主任曾冒認客戶更改收取賬戶結單的地址、進行未經授權的交易及擅自出售客戶的證券，並因提供全權管理賬戶服務而違反了申銀萬國的政策。
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