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■中行剛於上月在港上市，又宣布23日將A股招股，最多集資200億元。圖為中行在港招股時的熱烈情景。 資料圖片
本報記者：朱小璇
內地恢復新股上市，將有多隻A股新股融資，其中最矚目的中國銀行集資更高達200億元人民幣（下同），內地證券界估計其或會凍結高達一萬億元資金。為避免證券行資金周轉不靈、擅自挪用客戶資金，中國證監會昨日發出《通知》，限制券商使用客戶或他人帳戶認購新股，並密切監察證券行與客戶交易結算資金變動，以確保投資者權益，加強監管金認購及承銷業務風險。
中證監在這份《關於加強資金申購和承銷業務風險監管有關問題的通知》中要求各證券行，要確保所有客戶均能全額認購新股、新股認購資金要按時足額繳付到中國證券登記結算。
嚴禁用客戶或他人帳戶申購
證券行自營認購新股的，必須使用已經報備的證券自營帳戶，嚴禁使用客戶或他人的帳戶進行申購；亦必須使用自有資金和依法籌集的資金，嚴禁挪用客戶交易結算資金進行申購。對於未清理違規資產管理業務的券商，則不得參與新股發行資金認購。
中證監強調，證券行若違反該《通知》規定，或資金申購業務出現重大風險，監管機構將按有關規定，嚴肅追究公司及相關人員的責任。
嚴防券商帳外運作挪用資金
同時，中證監還要求下屬各證監局，密切關注轄區內證券行及證券營業部客戶交易結算資金的變動情況，防止證券行透過帳外運作等方式，挪用客戶交易結算資金，從而影響投資者的正常認購。在新股認購期間，要安排有關監管人員加強對轄區內證券行及證券營業部巡查及指導，密切關注新股發行資金申購和承銷業務方面的異常情況。
事實上，為實施股權分置改革，內地證券市場凍結IPO活動已逾一年，及至今年5月18日才宣布將於近期解凍，吸引多家新股上市，包括中行、中工國際、大同煤業、雲南鹽化及同洲電子等。其中，中行發行股數及集資規模均破紀錄，集資最多達200億元，市場普遍預期該股將凍結資金驚人，達4000億至6000億元；市場相信將會掀起新一輪的新股認購潮。上海、深圳證券交易所也分別頒布了資金申購實施辦法，對新股發行恢復資金申購，目前已有另一批企業正等待中證監審批。
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