【本報訊】證監會表示，根據《證券及期貨條例》終身禁止Charles Lee Schmitt重投業界，因Schmitt擅自挪用客戶資產，及被裁定偽造帳目罪名成立。
Schmitt在今年9月21日於高等法院承認19項偽造帳目的控罪，現正等候判決。由於Schmitt被定罪，證監會認為Schmitt的適當人選資格已受到嚴重質疑，故證監會決定終身禁止Schmitt重投業界。
證監會在釐定罰則時，已考慮到Schmitt行為不誠實，導致其客戶蒙受重大損失。
