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美證監會對每一種大型上市公司的收購交易都會進行監察，遇到不尋常的大手買賣，都會跟蹤追查，通過向證券經紀行問話，要求其提交正常交易的當事人名單和銀行戶口，從而找買賣股票的當事人問話。若發現有可疑的地方，就會起訴。
事件涉及的美林證券公司在香港設有分行，一樣可以納入調查範圍。美國證監會在全世界影響力使其可以輕易凍結被告帳戶，讓被告方陷入困境，從而向美國證監會提供所有情況。這中間也不乏討價還價的過程，最高罰款是非法利潤的三倍，但未必每一個案子都會達到這個最高罰款。現在美國對於恐怖活動、洗黑錢、股票內幕買賣追查十分嚴格，一旦有大筆的資金流動，都會進行追查。
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