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日期 事件
06年8月 永業證券一名負責人兼主要股東葉國基挪用客戶證券，客戶證券約值430萬元，證監會對永業發出限制通知書。
06年7月 證監會發現大發證券涉挪用客戶股票，約1,600名客戶受影響，涉及資金4,000萬至5,000萬元。
06年5月 鴻運證券被懷疑申報財務不當，隱瞞公司欠缺2,800萬元速動資金，證監會向其發出「限制通知書」，凍結公司及其客戶的資產。受影響客戶至少450人。
02年6月 利順證券挪用客戶資產，涉及資金逾1,000萬元。
02年2月 新大利證券財政出現問題而停業，港交所接獲134宗索償，涉及2,000萬元。
02年1月 英傑證券出現財政問題，280名投資者受影響，損失金額約2億元。
98年1月 正達證券將逾25億元孖展客戶的股份轉按炒賣，遇上金融風暴令股市及樓市價格暴跌，最終令正達陷入財政危機而倒閉，逾萬名客戶損失14億元。 本報資料中心
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