[2005-03-25] 沈聯濤：證監應擁罰款權

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　沈聯濤希望內地可盡快簽署跨境多邊備忘錄。(張偉民 攝)

　【本報訊】（記者　周紹基）證監會主席沈聯濤表示，對於有意見認為證監會不可擁有民事罰款權來懲處違規公司，但基於國際大趨勢，各國各地監管機構都有罰款權懲處違規公司，例如英國及美國證監會等，其罰款額甚至可高達數億元，故香港證監會亦應被賦予民事罰款權。

　他又強調，該會建議的罰款上限只為1000萬元，相對現時公司的規模，有關數額並不算很高。

罰款上限1000萬不算高

　證監會早前就賦予部分《上市規則》法定地位的諮詢發表意見，指證監會應被賦予民事罰款權，罰款上限建議為1000萬元，有關諮詢期現已完結。他又認為，若事件可以用罰款解決，可避免事件拖得太久或將事件送交法庭審理，減少訴訟費的支出。不過，他補充指，若違規事件嚴重及複雜，仍會將事件移交內幕交易審裁處，甚至法庭審理，並不會單純「罰款了事」。

　至於將來有部分的《上市規則》成為法例後，證監會與港交所（388）會如何分工，沈聯濤表示，這方面目前仍與港交所商討，暫時傾向三分之一的上市規則賦予法律效力，交由證監會執行，餘下非法律部分的仍由港交所執行。

國際證監年會下月召開

　身兼國際證監會組織技術委員會主席的沈聯濤表示，國際證監會組織年會下月將在斯里蘭卡召開，目標主要加強各地區監管組織跨境合作，以打擊跨境違規事件。

　他表示，目前各主要國家及地區包括香港，已經簽署跨境多邊備忘錄，以互相交換訊息，加強打擊跨境違規。但亞洲多個主要國家，例如新加坡、中國、韓國及日本等，仍未簽署這份備忘錄，故他希望在今年年會中，有更多會員國家簽署。

加強合作打擊跨境違規

　若公司違規又牽涉到內地的資料，他指，這情況是需要中國證監會協助，取得舉證的證據，來檢控在港上市的內地公司，但由於中國仍未簽署跨境多邊備忘錄，故在交換訊息上仍有一定限制。他希望內地可盡快簽署跨境多邊備忘錄，以便利兩地互相合作打擊跨境違規事件。

　對於如何幫助投資者跨境追收資產的問題，沈聯濤稱，由於涉及複雜的法律問題，故需要作詳細研究，國際證監會組織現時已成立小組，希望處理有關問題，但未達成共識。此外，國際證監會組織06年的年會將會於香港舉行。