在投資運用方面,《試點辦法》要求,「小QFII」試點初期,不少於募集規模80%的資金應投資於固定收益證券,包括各類債券及固定收益類基金,不超過募集規模20%的資金投資於股票及股票類基金。
在資產託管方面,《試點辦法》規定,試點機構開展境內證券投資業務應當委託具有QFII託管人資格的境內商業銀行負責資產託管業務。