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香港文匯報訊 宏利資產管理香港因在分銷宏利環球基金時內部監控不足，遭證監會譴責及罰款2,400萬元。資料顯示，這是繼去年4月兆豐資本遭罰款4,200萬元後，第二大處罰金額。
港史上金額第二大
證監會發現，宏利資產管理在2007至2009年期間，藉建立各客戶的投資者概況來獲取上述資訊。但在2009年，宏利資產管理仍有73%客戶未建立投資者概況、或資料不全或至少12個月內未有更新。
自2010年起，宏利資產管理改以問卷形式評估各客戶的風險取向。截至2012年2月，宏利資產管理仍未將新評估程序全面落實至所有客戶，並有七成宏利環球基金客戶尚未完成風險取向問卷。
內部監控不足遭罰
證監指出，宏利資產管理所犯的上述缺失，加上其令人關注的紀錄保存質素及範圍，均損害其向各客戶推薦合適證券的能力。不過，儘管出現上述缺失，宏利環球基金的附屬基金從未發生任何違責情況，亦沒有客戶對該基金的表現及合適性提出投訴。此外，宏利資產管理並無遭受紀律處分的紀錄，並在與證監會解決有關事宜時一直表現合作，包括同意對其基金分銷制度進行獨立評估，以及改善其投訴處理程序，務求以公平合理的方式解決客戶因上述事宜而提出的所有投訴。
證監會法規執行部執行董事施衛民表示，中介機構有責任確保所推薦的產品適合客戶。推薦產品不可憑空而為，只有根據有關客戶財政狀況、需要及目標的最新準確資料作出推薦，才能確保有關產品適合客戶。宏利資產管理沒有實施適當程序，以履行這項對中介機構來說最基本的責任。
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