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2013年4月12日星期五

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光證遭證監罰160萬

http://paper.wenweipo.com [2013-04-12] 我要評論

　香港文匯報訊　光大證券因內部監控及監督缺失，遭證監會譴責並罰款120萬元。另，光證負責人員陳錦合亦因監督及管理缺失，遭證監會譴責並罰款40萬元。

　證監會昨公布，調查發現，光證客戶主任X先生未有妥為執行開戶及「認識你的客戶」程序，並訛稱已向多名居於內地的客戶解釋風險披露聲明及見證他們簽立開戶文件，證監會遂決定作出上述處分。

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