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香港文匯報訊 針對旗下櫃枱市場(OTC)創新產品被查一事，海通證券（6837）昨公告稱，中證監上海監管局已認定海通證券發行的「一海通財」系列產品在程序上違規，責令其改正。
公告指出，上海證監局認為「一海通財」系列產品是現行監管規則未予明確的創新型產品，但海通證券未按照相關規定，向中證監機構監管部履行創新產品方案報送義務。
中證監：未履行報送
海通證券表示，公司已於第一時間積極組織整改，完善相關工作程序，並對相關責任人進行了責任追究和處分。公司將按照中證監的要求繼續推進創新業務發展，同時嚴格遵守相關監管規定，嚴格履行報送義務。
據路透社報道，海通證券今年1月率先推出其櫃枱交易產品，即「一海通財」系列五款低風險、中低風險及中風險的產品，這些產品不僅可以投資貨幣市場、債券市場，還可以通過開展期現套利、融資融券業務、約定購回業務、資產支持受益權轉讓等形成專業化、風險可控的固定收益產品，根據具體產品設計的不同，每款櫃枱交易產品都有與其風險特徵相匹配的預期收益。
中證監近期正全面檢查券商資管創新業務。中證監新聞發言人近日稱，已要求地方證監局對國泰君安、海通證券、華泰證券和華龍證券4家個別產品涉嫌違規的情況進行重點檢查，目前現場檢查已結束，將根據情況作出處理。
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