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香港文匯報訊 針對本月20日A股尾盤大盤權重股異動事件，上交所經核查後認為，瑞銀證券等4家境內券商當天在執行QFII（合格境外機構投資者）客戶所委託的「調倉」交易指令時未能盡責，上交所將於近日對上述4家券商採取相應自律監管措施，並配合監管部門進一步調查。
本月20日尾盤建行A股等大盤金融股驚現暴跌，上交所官方微博此前稱，源於個別QFII跟蹤指數調倉所致。據上海證券報昨報道，上交所通過核查發現，20日為新華富時A50指數成分股及權重調整生效前最後一個交易日，「UBSAG」、「香港上海滙豐銀行」、「CITIGROUP GLOBAL MARKETS LIMITED」和「馬丁可利投資管理有限公司」等4個QFII賬戶相應調倉，導致了市場異動。
上述QFII境內交易代理券商分別為瑞銀證券、國泰君安、東方證券和中金公司。上交所認為，4家券商當時未盡到交易代理證券公司的專業責任，在尾盤以大幅偏離當時成交價的跌停價集中大單賣出股票，導致相關個股大幅異動，影響了市場秩序，違反了交易所會員管理規則、交易所證券異常交易實時監控細則等。
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