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香港文匯報訊 中國證監會上海監管局近日對海通證券因融資融券業務中出現的多處不合規情況採取出具警示函措施，提醒海通證券進一步健全內部控制，依法規範開展融資融券業務。
據中證監上海監管局在網站刊登落款3月19日的公告，證監會機構監管部對海通證券融資融券業務進行了現場檢查，發現一系列違規問題。
融資融券業務涉違規
公告稱，檢查發現的違規行為包括：未按規定對維持擔保比例下跌至平倉綫的4名融資融券客戶及時採取平倉措施；2012年8月以來，累計為106名在該公司證券交易不足6個月時限要求的客戶開立了融資融券賬戶；為530名客戶逾期融資或融券合約辦理展期；以及為9名維持擔保比例低於300%的客戶辦理提取現金操作的情形。證監會已對海通予以警示，提醒其進一步健全內部控制，依法規範開展融資融券業務。
證監會稱，截至檢查日，海通對一系列問題已進行了整改，對相關人員進行了內部責任追究，因自糾及時未造成嚴重後果。
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