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■證監會昨再出手打老虎。
香港文匯報訊 香港證監會昨再出手打老虎。證監會公布，對法國巴黎證券作出譴責並處以罰款合共1,100萬元，原因是該公司在過去十年來均沒有就其交叉盤買賣向聯交所作出申報，涉及的股份總值逾60億元。
證監會的調查發現，法國巴黎證券於2002年12月至2013年1月期間沒有就合共4,443對交叉盤買賣向聯交所作出申報，涉及總值逾60億元的股份，違反聯交所的交易規則及證監會的《操守準則》。
10年來大量交叉盤買賣沒申報
據紀律處分行動聲明顯示，法國巴黎證券未有申報的逾時交叉盤買賣數目由2003年的23對增至2009年的366對及2012年的1,557對。超過81%的申報缺失集中於2009年1月至2013年1月期間。於該期間內，有證據顯示，法國巴黎證券知悉其申報責任，但在近半數須作出申報的交易日裡沒有完全申報所有逾時交叉盤買賣。
於部分申報日，即使法國巴黎證券當日有超過100對逾時交叉盤買賣須作出申報，仍有能力完全申報所有交易；不少申報缺失是在法國巴黎證券當日僅有十對或以下逾時交叉盤買賣須作出申報的申報日發生；及在法國巴黎證券沒有申報或僅申報部分逾時交叉盤買賣的申報日裏，法國巴黎證券於當中超過85%的申報日僅有十對或以下的逾時交叉盤買賣未有作出申報。
申報缺失持續長時間 事態嚴重
證監指，作為持牌法團，法國巴黎證券亦未能有效地運用所需的資源和程序，以便適當地進行其業務，包括未能向於法國巴黎證券負責作出申報的交易員提供足夠資源，使其能夠履行申報職責。鑑於法國巴黎證券的申報缺失已持續一段長時間，且當中涉及大量交易，故證監會認為事態尤其嚴重。證監會在決定對法國巴黎證券採取執法行動時，已考慮到法國巴黎證券的申述，指其已引入以電子方式申報逾時交叉盤買賣的自動化程序。
證監會法規執行部執行董事施衛民表示，這個案顯示對待申報缺失不能掉以輕心，因為市場透明度及向投資大眾展示準確的資料是十分重要的，不但有助投資者作出有根據的投資決定，亦能維持公平有序的市場。
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