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香港文匯報訊 證監會昨日公佈，因法國巴黎證券亞洲在其黑池交易服務方面干犯的缺失，對其罰款1,500萬元。
部分BIX競價曾受影響
證監會發現法巴證券亞洲旗下的 BNP Internal Exchange (BIX) 黑池交易服務，並未按照向客戶提供的資料內所述的方式運作，BIX並沒有優先處理價格較高的買盤指示，而只是按數量比例作出分配。這對每組具有兩個或以上不同價格的買賣指示的BIX競價構成潛在影響，並確實曾令到部分BIX競價受到影響；法巴證券亞洲於發現買賣指示並非按照買賣盤價格的優先次序對盤後，在2011年4月暫停BIX服務。BIX服務於七個月後才完全恢復，而法巴證券亞洲於事隔21個月後在2013年1月才通知證監會該項服務曾遭暫停。此事違反了法國巴黎證券亞洲的發牌條件。
證監會發現，法巴證券亞洲未徵得客戶明確同意的情況下，買賣指示便已於BIX自動獲得執行。法國巴黎證券亞洲並未按規定知會證監會其業務計劃的變動。法巴證券亞洲亦沒有就BIX備存足夠的交易記錄，以識別曾在每組競價中參與的買賣指示，及條理清楚地以文件載明對盤邏輯，從而就已對盤的交易提供解釋。因此，未能按照價格釐定買賣指示優先次序而執行交易所帶來的確切影響難以計算。
證監會法規執行部執行董事施衛民表示，任何人均不應在不知就裏的情況下，跳進漆黑一片的池水中。營運商必須就黑池的運作制訂清晰的規則及程序，而同樣重要的是，他們的運作應該與客戶作出的陳述貫徹一致，從而讓客戶可在清晰和掌握充分資料的情況下同意進行黑池交易。
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