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■有消息指上交所近日發文，要求證券公司加強公司債券及ABS的風險控制。 資料圖片
香港文匯報訊 有消息指，上海證券交易所近日發文，要求證券公司加強公司債券及資產證券化業務（ABS）的風險控制，要求券商加大優質成熟發行人承銷力度，審慎評估鋼鐵煤炭等產能過剩行業和房地產等周期性行業的承銷風險。
路透社引述消息人士指出，有關通知要求券商嚴格公司債和資產支持證券承銷的立項審核，增強盡職調查和核查工作深度，完善內核和質控機制，把好承銷項目入口關，提高承銷質量。
上交所在通知中表示，公司債審核效率及資產支持證券備案效率明顯提高，融資成本明顯降低，但新形勢對風險控制提出了挑戰，一些證券公司內部風險管理也存在薄弱環節，亟需加強業務建設和風險控制。
通知指出，從公司債預審核和中國證監會組織的專項檢查結果看，存在包括勤勉盡責不到位，內核把關和質量控制不嚴格，部分項目信息披露不充分、申報發債規模不合理等問題；一些券商對公司債的信用風險管理重視不夠，風控機制和措施缺位；有證券公司投行、固收等部門多頭作業，多頭管理，缺乏有效協調，執業標準不一；部分券商重承銷、輕受托管理，制度不健全，存續期管理形同虛設。反映出一些證券公司對公司債的風險特徵認識不足，如不引起高度重視並及時解決，將成隱患。
報道指，上交所要求券商秉承發展與風控並重的理念開展公司債和資產證券化業務，健全風控機制，強化風險控制。此外，券商要督促公司債及資產支持證券按時還本付息，依公司債信用狀況、資產支持證券基礎資產運行情況加強違約監測、預警、化解和處置等。
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