賣空監控缺失匯心被罰270萬

2016-06-01

香港文匯報訊香港證監會昨譴責匯心金融，並處以罰款270萬元，原因是匯心犯有涉及賣空指令的內部監控缺失，以及沒有遵照證監會《操守準則》所規定及時向證監會匯報其交易系統的缺漏。

證監會的調查發現，在2012年11月至2014年1月期間，匯心因沒有就偵察及防止賣空交易設立有效的內部監控程序，導致其執行了至少65宗賣空交易。證監會亦發現，匯心早在2013年1月便已發現其自行開發的交易系統有所缺漏，但卻沒有向證監會匯報該系統的重大錯誤或缺陷。