香港文匯報訊 彭博昨引述知情人士透露，證監會正調查建銀國際在為一家內地海產品供應商的上市計劃（現已廢棄）提供諮詢服務時的作為；建銀國際是香港去年的第二大首次公開募股(IPO)承銷商。
報道指，證監會一直在約談建銀國際的員工，並索要該行與福建東亞水產股份有限公司2014年IPO計劃相關的工作文件。知情人士稱，證監會關注的是建銀國際對該公司的盡職調查，試圖了解該行是否恰當地審核了這家上市申請人。
對收入來源 有否盡職審查
其中一位人士稱，證監會一直在調查建銀國際-中國建設銀行的子公司-是否充分研究了東亞水產的收入來源。據稱，證監會質疑為什麼有些海產品買家並不直接向東亞水產付款，而是讓看起來毫不相關的一方來代付；這種做法被稱為「第三方付款」。
報道說，第三方付款在中國內地的一些行業中很常見，這涉及一家公司從供應商處購買商品，然後要求另一個實體代其結賬。付款方本身可能欠實際買家的錢，不過這種非正式商業安排的細節通常沒有書面資料支持。
報道稱，這種做法未必表明存在什麼非法行為，而證監會的調查也未必會導致建銀國際的任何行動。
建銀國際及香港證監會的代表不予置評。東亞水產辦公室接聽電話的一位行政人員說，該公司不回答媒體的詢問，並且不肯轉接電話。東亞水產沒有立即回覆尋求置評的電子郵件。
傳內地4券商或涉違規受罰
本地媒體昨還引述知情人士的話報道稱，香港與內地監管機構可能懲罰4家涉嫌違規的內地券商，違規行為包括處理第三方支付業務時未遵守反洗錢指引。報道未說明是哪4家內地券商。
另外，證監會昨日還公佈，禁止粵海證券前董事總經理兼負責人員黃強重投業界9個月，由今年3月10日起至12月9日止。上述紀律處分行動是源於證監對粵海證券於2011年2月至2013年3月期間在處理第三方付款時違反打擊洗錢指引所作的制裁。