香港文匯報訊 證監再開罰單。證監指，因中泰國際證券有限公司（前稱齊魯國際證券有限公司）在處理第三者存款時沒有遵守打擊洗錢的監管規定，對其作出譴責及處以260萬元罰款。
證監發現，於2013年1月至2014年12月期間，中泰沒有就多筆由第三者存入其客戶在工銀亞洲開立的子賬戶的存款，作出監察或進行充分和及時的查詢及審查；及設立足夠和實施適當的內部程序及監控措施，以偵測和及時申報可疑的第三者存款，並確保對其高級管理層及職員在處理第三者存款方面的職責，作出明確劃分。
調查發現，中泰曾於有關期間，處理超過300宗透過工銀子賬戶存入的第三者存款，但其合規部及高級管理層沒有按該公司的內部政策所規定，作出足夠的監察或審查。該等第三者存款是在其來源及/或第三者的身份未獲澄清及核實的情況下，獲接納及轉往客戶的賬戶；中泰未有對透過工銀子賬戶存入的存款作出足夠監察，顯示其內部監控措施在關鍵時間存在缺失。