香港文匯報訊 證監會昨刊發的最新一期《執法通訊》指出，今年執法工作的重點首要任務是打擊企業欺詐。其他重點工作主要是針對內幕交易及市場操縱、中介人和保薦人失當行為以及洗錢方面的內部監控缺失。今期通訊還提到與中證監合作執法對香港金融市場發展的重要性，指在2017年就取得與可疑的南向交易有關的監察資料而向中證監提出的請求倍增。
監察內幕交易市場操縱行為
證監會法規執行部執行董事魏建新（ Thomas Atkinson）昨表示，打擊企業欺詐仍然是該會執法工作的重中之重，該會對虛假或具誤導性財務報表、有關首次公開招股的欺詐及其他保薦人缺失尤其關注。內幕交易及市場操縱亦是工作重點之一，證監針對較為複雜的集團式市場失當行為，並調整調查方針以偵測及查證這些複雜的罪行。
針對違規人士 尋求刑事制裁
中介人失當行為也一向是證監的關注事項。魏建新指出，該會採取全面的執法方針，集中處理構成系統性風險的缺失。該會可能會合併處理由同一家公司或某企業集團轄下多家公司所干犯的多宗違規事項，以加強阻嚇作用。該會將繼續針對違規人士，並在適當情況下尋求刑事制裁。
保薦人失當行為個案續處理
通訊指出，保薦人失當行為是證監今年另一主要工作重點，證監將集中解決仍在處理的保薦人失當行為個案，並同時調查新的個案。證監對15家保薦人公司作出調查，並向8家公司及4名保薦人主事人發出建議紀律處分行動通知書。截至今年2月，證監亦正考慮向其他公司及至少5名保薦人主事人發出類似的紀律通知書及採取其他執法行動。
此外，證監會法規執行部轄下專責打擊不當銷售金融產品的小組與企業融資部及中介機構部合作，以全面檢視涉及有關產品的個案。