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【本報訊】證監會與金管局首次合作，成功檢控永隆銀行（0096）職員何保雄無牌進行期貨合約交易，並成功檢控永隆銀行證券部主管兼永隆期貨的負責人員周禮謙及永隆期貨，指其協助及教唆何保雄，並譴責永隆銀行副總經理兼永隆期貨的負責人談葆釗。證監會並與永隆期貨達成和解，對其處以罰款90萬元。
被揭無牌進行交易
證監會於04年6月對永隆期貨進行例行視察期間，發現永隆銀行的新蒲崗分行進行期貨合約交易。證監會調查後發現，在03年4月至04年5月期間，何保雄是監督永隆銀行證券部新蒲崗分組的助理經理，他與兩名下屬並無獲證監會發牌進行期貨合約交易。然而，他們卻在永隆銀行的新蒲崗分行接受若干客戶買賣恆生指數期貨的指示，把該等指示轉交永隆期貨的盤房以供執行，並向客戶確認交易已經辦妥。該項作業方式自1996年起便已存在，直至證監會在04年6月進行視察後才終止。在金管局的同意下，證監會與調查個案中的各方已就檢控及紀律處分行動達成和解，並對永隆期貨處於罰款90萬元。
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