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美國證券交易委員會前日重鎚出擊,民事起訴高盛銷售次按產品時作虛假陳述,事件震驚全球。有消息指,高盛早於9個月前已知道會被檢控,但一直隱瞞。「股神」巴菲特在金融海嘯期間注資高盛,力挺該行「穩健誠信」,但指控猶如向他大摑一巴,更令「有眼無珠」的他帳面損失10.2億美元(約79億港元)。
證交會在22頁控書中指出,高盛於次按危機爆煲前,向投資者推銷債務抵押證券(CDO)產品「Abacus」,但無披露全球最大對沖基金之一Paulson & Co.參與設計、同時與投資者「對賭」的重要訊息。高盛副總裁圖爾負責推銷產品,同樣被起訴。
重挫商譽 案件料不轉刑事
分析指,案件對高盛商譽的打擊,將遠超罰款損失。高盛否認指控,報道指,一旦高盛與證交會對簿公堂,將是自1980年代「垃圾債券大王」米爾肯內幕交易案以來,華爾街與監管部門的最大衝突。消息稱,案件預料不會轉為刑事起訴,司法部拒絕評論。
除了打擊商譽,案件亦可能引起投資者及客戶更多不滿。據報高盛早於去年中已接獲當局的「韋爾斯通知」(Wells Notice),稱將調查「Abacus」,但高盛一直無公開案情資料。
「韋爾斯通知」是證交會進行民事起訴前的預先通知,高盛有權就此抗辯。雖然監管條例無規定企業必須公開「韋爾斯通知」詳情,但一般都會公開。然而,高盛在上月公開的文件中,只提及「正協助監管當局調查」,略去關鍵資料。
股神「一定不高興」 股東會料解畫
案件消息前日傳出後,高盛股價收市急挫12.8%,市值蒸發120億美元(約931億港元)。巴菲特前年入股高盛,獲得每股認購價115美元的認股證,但股價急挫拖累,他的認股證市值僅剩19.9億美元(約154億港元)。
蝕錢事小,名聲受損事大。美利堅大學商學院教授馬丁說:「我打賭巴菲特一定不高興。」巴郡下月初將召開股東大會,屆時巴菲特如何就此解畫,相信是市場焦點。 ■路透社/彭博通訊社/美國全國廣播公司/《華爾街日報》
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