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■港證監會調查券商違規，令券商紛紛暫停吸納內地新客戶。圖為證監會主席方正(右)，旁為行政總裁韋奕禮。 資料圖片
——兩地證監查處違規業務
由於香港證監會在3月初開始調查，對一些香港券商因違規吸納內地股民投資港股而予以處罰，許多在深圳設投資諮詢公司的香港券商紛紛暫停吸納內地客戶開戶申請。 ■本報廣東新聞中心記者李昌鴻深圳23日電
直至目前，內地並未開放國民直接投資境外股市，中國證監會亦未開放本港券商在內地為股民進行開戶；但低廉的港股估值吸引了許多內地投資者，而龐大的內地市場則又吸引許多港資券商悄然北上，在深圳、廣州、北京和上海等設立投資諮詢公司，並透過投資研討會形式做推介，並邀請有興趣客戶來港開戶，此做法過去一直未有受到兩地監管機構的挑戰。
市場龐大吸引港券商北上
惟發展至去年，有港資券商的諮詢公司在內地私下從事吸納內地投資者開戶的業務，內地投資者只需攜帶身份證、家庭住址證明就可以輕鬆地開設香港股票帳戶，然而這一做法大為逾越內地的法規，因而亦引起兩地監管機構的注意。
今年3月份以來，香港證監會開始調查香港本地券商，查看其在吸納內地股民投資港股手法有無違反內地和香港監管規則，並向香港個別違規券商罰款。業內有傳言香港一華資券商因違規而被香港證監會處以500萬港元的罰款。因此，許多香港券商深圳投資諮詢公司近期已陸續暫停了吸納內地投資者開戶業務。
記者向一大型香港券商諮詢開戶事宜時，該公司有關人士表示，他們目前不辦理開戶業務，至於何時恢復也不得而知。記者去到傳言中被處罰的該家港資券商表示開戶，分行相關負責人員表示，他們已經停止了辦理吸納港股開戶的業務。
開賬戶時需港持牌人到場
記者從香港致富證券了解到，該公司有關人士表示，他們一直以來是內地投資者先預約，然後其香港持牌人親臨深圳，見證內地投資者開戶和簽名，這一手續是合規的，因而未被處罰，目前他們仍延續這一業務。他告訴記者，一些在深圳的其他港資券商在開設港股賬戶時，並沒有香港持牌人到場，由聘請的內地工作人員安排開戶，因違規而遭受處罰。
據悉，香港證監會要求香港券商持牌人遵守香港和內地的監管規定。有業內人士估計，香港證監會因本地券商為內地股民開戶的安排，不符開戶程序要求及「認識你的客戶」的相關規定，而採取紀律行動，導致許多港資券商擔憂處罰，紛紛暫停了吸納內地投資者開戶業務。
本港券商過去在內地開辦代表處或諮詢公司，亦只是向工商註冊處登記，並非獲中證監審批。截至今年1月初，中證監才公布根據CEPA補充協議六，審批港券商在內地開設合資證券諮詢公司的細節。
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