|
美國證券交易委員會約兩周前民事起訴高盛集團涉嫌欺詐後，知情人士透露，司法部收到證交會移交的調查報告後，曼哈頓區聯邦檢察官辦公室正刑事調查高盛及其員工，調查他們是否在按揭交易業務中有證券欺詐行為，意味陷於成立140年以來其中一次最大危機的高盛，可能遭刑事起訴。
調查增加了高盛這家華爾街實力最雄厚投資銀行的風險。知情人士說，刑事調查與證交會提出的民事訴訟，所關注的證據有所不同。民事起訴高盛比較簡單，只要向法院陳述高盛的作為即可；刑事起訴則較複雜，檢察官必須提出高盛有預謀惡意誤導投資者的證據。暫時無法確定在刑事調查中，高盛的哪些交易會受到調查。
高盛稱願配合 股價挫8%
高盛發言人表示，基於最近各界都將焦點對準公司，他們對報道並不感意外，並會完全配合司法單位，提供所需資料。到目前為止，尚無高盛員工被司法部檢察官或聯邦調查局約談。高盛前日收市報升2.1%，但刑事調查消息傳出後，股價昨日早段急挫逾8%。
全球金融危機爆發後，儘管當局對一些金融機構展開刑事和民事調查，但至今沒任何華爾街大行高層被刑事定罪。布魯克林區聯邦檢察官辦公室，去年曾高調起訴投資銀行貝爾斯登兩名前高層詐騙罪，但最終敗訴。當局這次針對高盛的調查行動，對華府將是一大挑戰。
刑查未必提訴 惟「殺傷力」大
事實上，美國很多刑事調查最終都不提訴；而高盛案的刑查仍屬初步階段，檢察機關尚未決定是否提訴。
《華盛頓郵報》指出，華府很少控告一家民營公司。過去案例顯示，即使只是威脅要刑事偵查，已足以摧毀一家公司。例如安達信會計師事務所2002年捲入能源公司安龍(Enron)貪污案，面對刑事調查，儘管最高法院最終推翻裁決，但無法扭轉公司倒閉命運。 ■《華爾街日報》/《華盛頓郵報》/《紐約時報》/路透社/綜合外電消息/彭博通訊社
|
