證監罰�擢舳rinkaus 300萬

　香港文匯報訊　 證監會昨宣布，對�彌情]0005）旗下投資管理公司HSBC Trinkaus罰款300萬元，並暫時吊銷其部分活動牌照兩年，因該公司分銷股票掛�u票據(ELN)時未設立足夠的程序。

　證監會的調查發現，HSBC Trinkaus並無設立足夠的程序，從而未能確保就ELN向有關客戶作出建議或招攬行為，以便客戶投資這些ELN前，均已對有關產品進行足夠的盡職審查。

　證監會法規執行部執行董事施衛民稱，證監會若發現任何中介人未能全面符合這些責任規定，必定會同樣採取行動加以處理。

　對HSBC Trinkaus部分牌照吊銷的起止時間為2011年4月30日至2013年4月29日。