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美國證券交易委員會(SEC)正考慮向國際評級機構標準普爾提出民事訴訟，稱標普在抵押債務證券(CDO)評級上，涉嫌違反聯邦證券條例，是主要評級機構首次可能面臨起訴。知情人士透露，SEC正調查標普對一個CDO評級過高，有誤導投資者之嫌。
標普母公司麥格勞－希爾稱，已於上周四收到SEC發出的「韋爾斯通知」，涉及對名為「海豚座」、總值16億美元(約125億美元)CDO 2007-1的評級，公司表示願意與SEC合作。有SEC職員透露，當局可能要求對標普罰款及賠償。受消息影響，麥格勞－希爾股價前日一度下跌3%，收市倒升0.63%。
CDO評最高級後極速違約
所謂「韋爾斯通知」，是SEC經調查後發現不當行為，要求涉嫌機構或人士回應指控的通知。雖然最終有機會不提起訴，但「韋爾斯通知」已代表一種嚴重威脅。
由於評級機構對多種與CDO相關證券開出最高評級，但不少在數月後被降級，並在房地產泡沫爆破後出現違約，評級機構統統成為調查目標。參議院常設調查委員會發現，很多CDO起初的評級便存在「嚴重缺陷」。
標普評級向來引起外界爭議。《紐約時報》上月報道，司法部調查標普是否在金融海嘯前數年，不當地給予不良按揭證券較高評級；另有報道指，標普8月下調美國主權評級後，正被SEC研究是否涉及內幕交易。
專家：秋後算帳陸續有來
不論此案結果如何，主要評級機構在2008年金融海嘯的「所作所為」，隨時會被執法機關秋後算帳。紐約聖若望大學法律教授安東尼表示，情況猶如烏雲蓋頂，類似調查仍陸續有來。法律專家考克斯稱，要證明評級機構明知屬不良投資而故意給予較高評級的難度甚大，因不能全面重塑事情始末。 ■綜合外電消息/路透社/《華爾街日報》/英國《金融時報》
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