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筆者近日跟行家吃飯，席間一位仁兄發表其偉論，SAC資本（旗下管理着150億美元資產的對沖基金）將承認犯有證券欺詐行為，並將繳納逾10億美元罰款，有關認罪與罰款的消息最早將於今天宣佈。該案標誌着一家華爾街巨頭最為戲劇性的落幕，也標誌着美國政府在這宗持續多年的內幕交易調查中再判下一宗罪行，調查震動對沖基金行業，讓人們質疑整個行業體系的可行性。
認罪的結果是，為客戶打理資金的SAC實際上將關閉，其基金經理讓人又艷羡又妒忌不已的成功也走向終結。自本年7月被訴內部交易以來，這家公司總部的規模在逐步萎縮，SAC所管理的來自養老基金和個人財富的60億美元資金將在今年年底退還絕大部分，根據公佈，該公司將關閉倫敦辦公室，並已遣散大量員工。
美國證交會今年7月對科恩提起民事指控，起訴他對兩名涉嫌從事內幕交易的前投資組合經理未盡到監督職責，以現時情況來看，尚不清楚SEC案件是否有了協議。SEC正在尋求禁止科恩進入對沖基金行業。科恩目前未受刑事指控，實情如果美國認為SAC涉嫌內幕交易，而沒有起訴科恩本人，那麼筆者個人認為這樣就表明美國執法力度不強。行家朋友表示，美國聯邦調查局仍在調查兩名SAC經理和科恩涉及的交易，認罪是美國曼哈頓檢察官辦公室與科恩的律師團隊對峙後的結果。
SEC事件餘波未了
一名SAC投資組合經理將於11月18日受審，檢方秋季時建議對他處以18億美元罰款，並讓他認罪，SAC最初拒絕了這項提議，但後來在當局同意認可SAC與證交會就內幕交易達成的6.16億美元民事和解後，同意了這一處罰決定，美國聯邦調查局和美國司法部對此都拒絕置評，SAC也沒有立即做出任何評論。 ■美聯金融集團高級副總裁 陳偉明
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