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香港文匯報訊 （記者 涂若奔）內地監管層不斷加大對股市違法操作的懲處力度。中證監網站昨日公佈了5個案件的查處結果，其中東海恒信在A股股災期間，涉在自己實際控制的賬戶之間買賣180ETF，被沒收違法所得1.84億元（人民幣，下同），並處以5.53億元罰款，是中證監查處的操縱ETF第一案。中證監強調，證券期貨市場快速發展的同時，操縱行為的方式也在不斷發生變化，為維護證券期貨市場的高效、公正和透明，將對各類操縱行為迅速、堅決依法予以打擊。
股票價格5案已進入告知程序
中證監網站披露，日前對東海恒信涉嫌操縱180ETF，金建勇涉嫌操縱「國海證券」股票價格，張春定涉嫌操縱「中國衛星」股票價格，袁海林涉嫌操縱「蘇寧雲商」、「藍光發展」股票價格，葉飛涉嫌操縱「信威集團」、「晉西車軸」、「江淮汽車」、「奧特迅」、「中青寶」等5隻股票價格5案調查、審理完畢。上述5案已進入告知程序。
其中東海恒信是中證監查處的操縱ETF第一案，最受市場關注。中證監指，東海恒信控制使用「千石資本-東海恒信1期」等12個賬戶，於2015年6月18日至7月30日，在自己實際控制的賬戶之間進行180ETF交易，影響180ETF交易量，變相進行180ETF與相應成分股日內回轉交易套利，非法獲利1.84億元。依據《證券法》第203條的規定，擬沒收東海恒信違法所得1.84億元，並處以5.53億元罰款，對東海恒信法定代表人、總經理史吏給予警告，並處以60萬元罰款，對東海恒信副總經理陳建國給予警告，並處以30萬元罰款。
裁量幅度採取有梯次遞增
至於金建勇涉嫌操縱「國海證券」股票價格案，亦係中證監查處的利用融券交易操縱證券市場第一案，其餘3案均是通過短線操縱方式影響相關股票價格與交易量的案件。涉案者均被沒收違法所得，涉及金額從40萬元到近1億元不等；同時也都被罰款，涉及金額從132萬元到近3億元不等。
此外，中證監日前已完成對第二批共19宗上市公司持股5%以上的股東、一致行動人及實際控制人違反法律規定減持和短線交易案件的審理工作，上述案件現已進入事先告知程序。其中15宗違法減持案件共涉及6名自然人股東、10家法人股東以及法人股東的11名責任人，違法超比例減持的金額最高為9.57億元，違法減持的比例最高達7.81%。4宗短線交易案件中，違法進行短線交易的當事人包括2家法人和2名自然人。
中證監新聞發言人表示，在裁量幅度上，中證監統一考量違法情節和社會危害性，對在限制期內違規減持股票的違法主體，按照「違法買賣超比例越多、買賣金額越大，處罰越重」的量罰原則，根據違法減持比例，採取有梯次遞增的量罰尺度，並明確了限期改正的要求。
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