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香港文匯報訊 證監會昨日對岡三國際(亞洲)作出譴責並處以罰款400萬元，原因是岡三在銷售非上市投資產品及對銷售利潤作妥善披露方面犯有多項缺失。
譴責銷售產品缺失多
證監會對岡三在2013年1月至9月期間向其客戶分銷非上市投資產品時所採用的手法及程序進行了調查，當中發現岡三沒有確保在向客戶作出建議前，對該等產品進行充分的產品盡職審查； 沒有確保向其客戶作出有關該等產品的建議及／或招攬，對有關客戶的所有情況而言都是合適和合理的； 沒有就給予客戶的投資意見或建議備存足夠的文件記錄，亦沒有向客戶提供書面意見的副本；及沒有向客戶充分披露其從背對背交易所賺取的銷售利潤。
證監會在釐定罰則時，已考慮到岡三在解決紀律處分行動一事上表現合作； 已同意對其分銷非上市投資產品的相關系統及監控措施進行獨立檢討，以及改善其投訴處理程序；及 以往並無就其受規管活動而遭受紀律處分的記錄。
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