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2015年12月18日 星期五
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富途堅稱「見證人」合規


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■鄔必偉(右)稱,「見證人」不一定要有金融知識。張偉民 攝

香港文匯報訊(記者 梁偉聰)早前有報道指,內地證券行富途證券為吸納內地客戶炒港股,於內地招攬了逾千名見證人,包括影印店店主等缺乏專業資格的見證人,或涉嫌違規。富途董事長李華及管理層昨日召開記者會,行政總裁鄔必偉會上指,「見證人」職責只是見證客戶簽名及核實身份,不一定要有金融知識,又指內地見證人或客戶開美股戶口時,不懂英文亦不重要。

內地招攬見證人惹疑慮

根據本港一般開設證券戶口程序,客戶與經紀訂立書面協議後,需提供身份證明文件核實簽名及身份,並提供香港持牌銀行賬戶的支票,經紀則要令客戶注意到有關風險。若客戶不是親身前往證券行開戶,身份核實過程需在持牌人士、證券行職員、太平紳士,或專業人士等見證人在場加簽。富途為方便吸客開戶,在內地招攬過千「見證人」,當中大多為缺乏專業資格的人士。

對於有記者質疑「見證人」的專業,以及有關培訓可以「代考」過關,鄔必偉竟指,即使是「代考」,但當使用其應用程式(App)時,必須依照相關步驟作開戶,故毋須擔心。鄔必偉又指,「見證人」職責只是見證客戶簽名及核實身份,風險披露會再由持牌人分開處理,故旗下「見證人」不一定要有金融知識,又指「見證人」的有效性、安全性「優勝過公證人或專業人士」。

鄔必偉強調,法規中只要是持牌人或註冊人之職員即可作見證開戶,而為客戶開戶的「見證人」與公司有簽約關係,為公司員工。他又指,公司亦會於開戶時為「見證人」拍攝,確保「見證人」與客戶指定的為同一人,核查身份系統與公安部進行對接,三方核實身份以確保真實性。見證簽署文件後,則由持牌人當面或電話進行,亦可選擇「自助披露」,即客戶自行觀看風險披露影片,點擊表示同意,期間亦可選擇與持牌經紀聯絡。

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