香港文匯報訊 (記者 周紹基) 證監會將對缺乏打擊洗錢監控措施的持牌經紀行，展開執法程序。證監會的聲明稱，該會的法規執行部現正調查多宗個案，這些個案涉嫌沒有就打擊洗錢設立足夠內部監控措施。
正展開多宗調查
該會對外電表示，由於持牌人容易被利用來清洗犯罪得益，以及為恐怖主義籌集資金，證監會信賴持牌人會自行實施有效的打擊洗錢措施，以防止及偵測該等犯罪活動。但證監會在對持牌人作現場視察，以及就打擊洗錢的情況作調查，發現持牌人並沒對存入客戶賬戶的現金及第三方存款，作出適當的審查，亦未能有效地監察客戶賬戶內交易。
違例行缺監控措施
此外，持牌人沒有採取足夠措施，以持續監察與洗錢風險較高客戶的業務關係，或者就評估潛在可疑交易方面，作出足夠查詢以決定是否需向聯合財富情報組提交報告。該會又指，持牌人亦缺乏評估結果的文件記錄，同時沒就持續實施打擊洗錢，以及恐怖分子資金籌集政策和程序，作出監察及監督。
證監會指出，自《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集(金融機構)條例》，以及證監會的《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引》於2012年生效以來，持牌人理應有充裕的時間，設立內部監控措施，並預期持牌人會認真地承擔他們對打擊洗錢的責任。