香港文匯報訊 證監會昨公佈，與Credit Suisse (Hong Kong)（CSHK）、Credit Suisse Securities (Hong Kong)（CSSHK）及Credit Suisse AG（CSAG）（統稱「瑞信」）就有關內部監控缺失的關注事項達成解決方案。證監會對瑞信作出譴責並罰款合共3,930萬元。
證監會就瑞信違反監管規定的行為，包括在分隔客戶證券、兩邊客交易申報、遵守賣空規定、電子交易規定和成交單據規定方面的缺失，以及為確保向客戶出售合適的投資產品而設的內部監控措施所存在的缺失。證監會法規執行部執行董事魏建新（ Thomas Atkinson）表示，瑞信在今次事件中迅速及全面地與證監會合作，讓證監會關注的事項能更快和有效地解決。否則，證監會就類似缺失所施加的制裁將更為嚴厲。
加強內部監控 達成解決方案
證監會在達至上述解決方案時，已考慮到所有相關情況，包括：瑞信自行向證監會匯報其違規行為及缺失，並於較早階段便安排其高級管理層處理證監會就監管方面的關注事項；瑞信委聘獨立檢討機構，以對證監會就監管方面的關注事項進行調查，並對瑞信各實體的內部監控措施及系統進行檢討；瑞信在自行匯報違規行為後，為加強其內部監控措施及系統而採取的補救行動；CSAG就十項被發現不合適，或在對客戶的合適性而言沒有定論的交易，同意全數賠償受影響客戶（合共約760萬元）；瑞信就解決證監會在監管方面的關注事項作出充分合作。
