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東亞違規 遭證監罰420萬

2020-09-18

香港文匯報訊(記者 馬翠媚)證監會昨公開譴責東亞銀行(0023)沒有依監管規定分開存放客戶證券,並罰款420萬元。東亞昨發聲明回應,董事會並不認為上述事件對該行或其任何附屬公司業務或運作有任何重大不利影響,又指該等違規行為涉及處理兩個外部託管賬戶中的證券,而該兩個賬戶已於2016年結束,亦無造成任何客戶損失。

證監會表示,在接獲金管局轉介及東亞自行報告有關事件後進行調查,發現東亞在2003年4月1日至2016年12月5日期間,沒有將分別存放於兩名外部保管人所維持的賬戶內的客戶證券與自營證券分開保管,又指雖然東亞在其內部電子會計記錄內已識別出有關客戶證券,但該行沒有遵守有關持牌法團須將客戶證券保管在被指定為信託賬戶或客戶賬戶的獨立賬戶內的監管規定。

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