國際監管賣空證監徵詢意見

http://paper.wenweipo.com [2009-03-04] 我要評論

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　■韋奕禮為國際證券事務監察委員會轄下賣空專業小組主席。資料圖片

　【本報訊】證監會行政總裁韋奕禮昨表示，國際間如能採用更貫徹一致的方法規管賣空，將會有助減少規避監管的機會，並可簡化合規程序。

　韋奕禮在澳大利亞證券及投資事務監察委員會夏季研討會上發言時指出，國際證券事務監察委員會組織轄下賣空專責小組已就規管賣空的事宜徵詢市場意見，並已接獲來自主要市場不同行業團體的多項實用建議。韋奕禮為該賣空專責小組的主席。

　他表示，專責小組已討論以下事項：應否全面禁止無擔保賣空；應採取哪些措施遏止或防止可能會涉及賣空的不當市場行為；應就賣空倉盤向當局及公眾作出何種程度的匯報。專責小組將於短期內發表報告，以諮詢市場意見。

　韋奕禮同時提醒投資者，鑑於全球經濟及金融市場可能進一步惡化，投資者應為市場繼續波動作好準備。他指出，投資者應保持警覺，時刻留意重要投資產品及市場風險的最新發展。

宏旺陳善強關達榕遭重罰

　另外，證監會與宏旺證券、陳善強及關達榕就若干合規事宜，達成解決方案。證監會對宏旺、陳及關作出譴責，並分別向宏旺、陳及關罰款50萬元、30萬元及10萬元；宏旺將在陳及關以外，再委任第三名負責人員，監察宏旺的日常運作；宏旺將委聘獨立的審計師事務所，檢討內部監控和合規制度；檢討時間表將由證監會決定；及如宏旺、陳或關在協議簽定後三年內出現嚴重的違規或缺失情況，或會被暫時吊銷牌照三個月。