 放大圖片
——誠信、穩健、創新、高效
本報記者 李鴻雲
中原證券作為一家身處內地的省管企業、一個國有控股的證券公司，他們始終堅持弘揚「相融共生、匯聚中原」的企業精神，秉承「誠信、穩健、創新、高效」的經營理念，矢志推行前瞻性的、積極務實的發展戰略，把公司的發展和人民群眾的切身利益，和廣大企業的需求有機的聯繫起來，在盡心竭力為人民群眾服好務、為廣大企業服好務的同時，公司也取得了長足進步，努力實現公司與客戶價值提升！
2009年，注定將成為中原證券的華彩一章！截止12月底，該公司總資產已達138.15億元；淨資產35.56億元；淨資本30.15億元。公司盈利能力、淨資產、淨資本指標和資本實力、抗風險能力均大幅提升。
這一年，中原證券公司的各業務條線紛紛取得了歷史性好成績！一是在影響面最廣，極具示範效應的經紀業務，該公司2009年度新增客戶14.39萬戶，總客戶數達到108萬，客戶資產總值達到615億！全年A股基金權證交易額7,718億元，創出又一歷史好成績。
優秀的業績不僅僅是數字的體現，更是中原證券團結一心，敢打硬仗的必然結果！2009年，創業板的開通是我國證券市場的一件大事，該公司克服時間緊、任務重等重重困難，圓滿完成了的開通工作，未出現一例交易異常賬戶。為此，12月18日深圳證券交易所專門發出《關於對中原證券股份有限公司相關人員予以表揚的函》，對中原證券組織工作的縝密高效，對該公司員工高度負責、任勞任怨，認真嚴謹的工作態度提出正式表揚！
二是中原證券投資銀行業務加快發展的基礎已初步奠定。今年以來中原證券推薦企業上市和服務中部重點企業戰略重組的工作力度進一步加大；該公司參與河南重點國有企業的戰略重組、改制上市工作都得到穩步推進，這些項目的順利實施將有力促進河南經濟結構調整，對河南乃至中部的經濟產生積極的影響。另外中原證券已報的兩家企業IPO項目及正在輔導上市的項目都在積極跟蹤推進；同時該公司還成功承攬了省內外多個大中型企業的財務顧問項目。
三是固定收益業務實現債券主承銷發行。年內公司為宇通客車發行了企業債5億元，與長江證券一起為河南省投資集團發債15億元，為瑞貝卡公司發行5億元公司債。同時，該公司與其他幾家河南省大中型企業的發債項目也在積極運作，這些項目的重要突破體現了中原證券為企業發債融資功能進一步增強，打響了中原證券在河南乃至中部資本市場的品牌，為下一步更好地服務中部企業、服務中部資本市場發展打下了基礎。
四是強力推進三板業務資格申辦工作並成功取得預備資格。三板業務資格的取得，不僅可以延長和擴大業務領域、增加新的利潤增長點、進一步提升公司核心競爭力，更重要的是，可以使得中原證券在主板、創業板、三板多層次、全方位，發揮在中部資本市場戰略工具的作用，為推動中部更多的企業在資本市場融資打下了基礎。
五是中原證券未雨綢繆，投資控股了中原期貨。今年以來，在相關的制度建設、隊伍建設、營銷渠道建設、業務拓展等方面做了大量工作，取得一定成效，為備戰股指期貨全力做好先期各項準備。
成績凝聚中原證券人的智慧和汗水，中原證券人付出了心血和勤勞！
全面構建現代金融企業構架和內部控制制度體系
為保證公司持續規範發展，中原證券逐步建立健全了完善的法人治理結構；公司形成了經紀業務、投資銀行、證券投資、固定收益、資產管理在內的系統化業務發展格局，內設17個部門和上海分公司，控股中原期貨公司，擁有的40個經紀業務網點分佈在河南17個省轄市和上海、北京、深圳、青島和杭州等地，服務客戶108萬戶。機構設置健全且相互制衡，各業務條線和管理部門都具有獨立、明確的職責，形成了相對獨立的業務運作構架。中原證券客戶資金的管理，嚴格遵循全面性、審慎性、有效性和適時性原則，形成了前中後台「五分離三獨立全覆蓋」，並先後圓滿完成了客戶資金的獨立存管和第三方存管。根據中國證監會的要求，按照客戶資金獨立存管「六項原則」，建立了客戶資金管理組織體系、賬戶體系、結算托管體系、核算體系、交易體系、劃付體系和監控體系等「七大體系」，實現了中國證監會規定的「五項內控要求」。
為強化內部管理，加強風險控制，中原證券先後制定實施了300餘項規章制度，並結合法律法規的調整和業務發展，不斷進行修訂完善，基本形成了符合行業發展要求的制度管理體系；實現了對以淨資本為核心的風險控制指標的動態監控、預警、報告及跟蹤處置，符合監管機構的相關規定，公司各項風險控制指標連續達標。同時，制定了包括固定收益投資業務、經紀人客戶異常交易、融資融券、B股業務、IB業務等新業務的風險管理模式，公司動態風險管理的框架基本形成並初步得到驗證。科學完善的規章制度體系，為公司持續、穩定、健康發展奠定了基礎。
創新經營思路 提升服務認知度
2008年以來，中原證券為大力推進客戶服務體系的標準化、制度化建設，建立、壯大營銷隊伍，加大營銷力度，在總部層面新設經紀業務營銷總部，組建了總部級的客戶服務中心，打造了以行情、交易、語音資訊、服務定制、人工諮詢等方式於一身的電話客戶系統—967218專線，特別是在分類客戶服務體系建設方面，根據客戶的需求和價值將客戶進行分類，提供有針對性的差異化服務，大大提升了基礎服務水平；對內外部研究資源進行有機整合，統一和規範營業部服務形象和服務產品，以專業化的諮詢服務產品提升客戶對公司專業理財服務能力的認知度和滿意度，以專業化諮詢服務系列產品為不同客戶從理財角度提供不同需求級別的服務，致力為投資者提供高水平服務。
中原證券轉變投資銀行業務管理模式，完善了內部管理機制，堅持「以事業留人、以機制留人」， 投行業務員工的幹事創業的積極性大為提高。各項目組的同志們不分晝夜奮戰在第一線，嚴密論證方案，協調各方關係，與企業展開無縫隙對接，員工的業務能力和敬業精神受到企業、河南省政府及該省國資委領導的高度稱讚，為中原證券贏得了寶貴的信譽，打開了投行業務局面。同時，為做好創業板的準備工作，去年中原證券積極參加了河南省內地市擬上市企業座談會，先後接洽企業二十餘家，初步確定了近期大力推進的項目，並通過對上市公司進行回訪，持續提供了相關服務，形成項目梯隊儲備，夯實了投行業務跨越發展的基礎。
一向被認為是曲高和寡的高端專業研究，在中原證券已然實現了美麗轉身，在繼續做好高端研究，為公司發展提供系統研究產品的基礎上，致力成為老百姓理財餐桌上的「有機餐」。中原證券積極推動高端研究成果的轉化，重點強化研究服務意識。2008年以來，中原證券組織研究人員赴河南各地市為客戶舉辦了60餘場報告會，外發研究報告658篇，向客戶持續提供個性化研究報告、晨會產品、短信等諮詢產品。並通過舉辦大型策略報告會、參與業內研究機構活動等形式將研究產品向不同層面的客戶推介，提升了中原研究的品牌！其中在由上海朝陽永續組織的2008年中國證券行業「最佳伯樂獎」評選活動中，中原證券研究所榮獲「行業研究領先獎（團隊）」，鋼鐵行業研究員胡皓榮獲「行業研究領先獎（個人）」。
大力實施人才戰略 為新一輪大發展儲備人才
高素質人才是證券公司的核心競爭要素。中原證券的幹部員工來自五湖四海，經歷、閱歷不同，該公司成立以來，始終倡導「相融共生、匯聚中原」，「講團結、樹正氣、求發展」的理念，引導廣大幹部員工樹立團隊意識、職業經理人意識和忠誠、敬業、奉獻、守法的思想道德觀念，建立追求一流、為客戶提供增值服務的公司價值觀。中原證券努力為每位員工營造幹事創業的環境，員工在自己的崗位上施展才華，與公司共成長。
中原證券領導班子深刻認識到，作為知識密集型的金融企業，為員工提供系統的入職、崗前技能、在崗管理技能、專業技術以及其它職業素養培訓，是員工成長的要求，更是公司持續發展的要求。先後專項制定了多個制度辦法，用制度的剛性保障員工培訓持續開展。2008年，共組織內訓10餘次，參訓人員超過800人次；參加外部培訓近20次，參加人員近50人次；另外還組織參加了中國證券業協會的遠程培訓。2009年中原證券進一步完善了培訓體系，採取多種形式，及時開展了包括高級管理人員、中層幹部和一般員工的多層次培訓，上半年組織營銷人員培訓800餘人次，組織合規工作培訓230人次。培訓內容豐富、專業性強，既有專業類別的培訓，又有管理層的培訓，還有針對性較強的專項培訓。通過培訓，大大提升了廣大幹部員工的業務素質和服務能力，有力促進各項業務的規範、順利、加速開展。中原證券這種苦練內功，突出實效的培訓模式受到了中國證券業協會領導的充分肯定。
同時，中原證券始終堅持以開放的胸懷，廣納英才，通過先進的管理理念、科學的激勵機制和優秀的企業文化吸引人才，引進人才。2008年，在行業低迷期，公司即已做好為發展儲備人才的工作，招聘各類專業人才204人。2009年，公司又引進各類高端人才128名，對公司的發展起到很大的作用和幫助。
完善人才激勵約束機制和選拔任用機制
中原證券人才隊伍建設通過持續培養、引進，人才結構有很大優化，該公司領導班子在做好人力資源合理配置和使用的同時，進一步完善激勵約束機制，加大人力資源開發力度，不斷完善現有的人力資源管理體系，通過嚴格、公正、合理的考評，鼓勵先進、鞭策落後，增強了幹部員工的責任意識、職業意識和危機意識，樹立了能者上、平者下的理念。
為了營造聚才、用才的良好環境，中原證券本着「尊重知識、尊重人才」的原則，不斷深化改革，通過調整收入分配政策，充分調動各類人才的積極性和創造性，形成有利於人才作用發揮的政策導向，建立了與行業發展相適應的管理、人事、薪酬、考核、分配等一系列制度，特別是將營業部員工年終一次考核改為按月考核、及時激勵，效果明顯，充分調動了員工積極性。
中原證券建立了公開、平等、競爭、擇優的用人導向，使優秀人才脫穎而出，在幹部任用上實現了有崗必競，按照公開、透明的程序選拔幹部，這種科學民主的幹部選拔方式獲得了公司上下的一致讚譽，激發了廣大幹部員工幹事創業的激情。
|
放大圖片
