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香港文匯報訊（記者 周紹基）證監會昨日公布公開招股保薦人的諮詢總結，建議保薦人須就有問題的招股章程需負上民事及刑事責任，刑責要視乎保薦人是否明知情況，也批准發出失實陳述的招股章程。證監會行政總裁歐達禮(見圖)表示，雖未有計劃修訂刑責條例下的罰則，但隨後會檢討招股章程來釐定罰則，務求令罰則與《證券及期貨條例》類似罪行的罰則一致。他希望相關法例可於明年10月1日獲通過。
歐達禮指，有關改革可提升保薦人水準，從而減低各種風險，證監會將與聯交所商討精簡上市程序，以加快申請上市的步伐。港交所(0388)昨表示，歡迎證監會有關監管保薦人的諮詢總結，並全面支持證監會提升首次公開招股保薦人的監管架構，鞏固香港作為國際金融中心的地位。
將研精簡上市程序
證監會今次的諮詢共收到71份意見書，諮詢文件建議應清楚訂明保薦人商號，對有問題的招股章程要負上民事及刑事責任。有關刑責條文只適用於保薦人商號，但若有保薦人商號的個別人士，串謀作不真實陳述，有關人士或被控以協助或教唆等罪行。
對於有回應者認為，刑責訂下最高70萬元罰款的阻嚇力不夠，證監會稱目前未有計劃修訂該條文，但會檢討有關議題，務求令罰則與《證券及期貨條例》中類似罪行的罰則一致。
應列明保薦人費用
對於新規定中，要求上市申請人在提交申請前，要正式委任保薦人至少兩個月，歐達禮指，有關時限是根據業界建議所訂，能避免不同保薦人在上市申請前夕才合作，未能履行應有的職責。至於保薦人費用方面，他指費用不應取決於招股成功與否，或發行的規模，避免任何「不成功不收費」的安排，故每份委託都應列明保薦人費用，包括釐定費用的基準、費用結構及支付時間。
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