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■中信證券因保薦項目業績變臉，而被中證監第二次開出罰單。資料圖片
香港文匯報訊 (記者 李昌鴻) 綜合中新社及內地媒體消息，由於東吳證券上市後利潤大幅下滑且違反了信息披露的有關規定，中證監對該項目的保薦機構中信證券及其保薦代表人採取了監管措施。
今年開年後至今短短10日內，中證監共向IPO發行人及其保薦機構和保代開出了12張罰單，所涉及內容均為上市後業績迅速變臉。分析人士認為，這可能是證監會對外表明嚴打財務造假的決心，而很多「心虛」的企業或由此撤回IPO申請，從而大大減緩市場的IPO壓力。
這是去年以來中證監第二次因所保薦項目業績變臉而對中信證券開出罰單，之前是中信證券因在百隆東方首次公開發行過程中未誠實守信、勤勉盡責被中證監出具監管警示函。
報道說，經中證監調查，東吳證券2011年12月9日刊登招股說明書，此前業績已出現大幅度下降，發行人、保薦機構均未在會後重大事項承諾函中如實說明有關情況，發行人亦未在招股過程中作相應的補充公告。此外，東吳證券在主板公開發行上市當年的營業利潤比上年下滑幅度超過了50%。
中證監根據《上市公司信息披露管理辦法》和《證券發行上市保薦業務管理辦法》的有關規定，對發行人東吳證券、保薦機構中信證券分別採取了出具警示函的監管措施，對中信證券保薦代表人邵向輝、周繼衛採取了9個月不受理與行政許可有關文件的監管措施。
深圳78家企業擬境內外上市
記者另從深圳證監局獲悉，截至2012年12月31日，在深圳證監局輔導備案登記的擬公開發行股票公司為78家，其中擬上創業板公司43家；已完成上市輔導工作的擬公開發行股票公司48家，其中擬上創業板公司17家。
2012年12月，深圳證監局轄區內新報備輔導的擬公開發行股票公司8家，提出輔導評估申請的公司4家，已出具輔導監管報告的公司1家。深圳證監局去年12月組織了6家擬公開發行股票公司的董事、監事及高級管理人員共計47人進行有關法律知識考試；此外，深圳證監局還對4家已提出輔導評估申請的擬公開發行股票公司進行了現場走訪。
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