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■中證監審理認定8宗證券違法案件，擬罰沒金額總計近1.47億元人民幣。 資料圖片
香港文匯報訊（記者 海巖 北京報道）內地監管部門持續打擊證券違法。中證監新聞發言人鄧舸30日在例行發佈會上表示，日前中證監審理認定8宗證券違法案件，涉及內幕交易、違法訊息披露、未勤勉盡責等違法行為，擬罰沒金額總計近1.47億元（人民幣，下同），擬對8名當事人採取證券市場禁入措施，其中3名當事人終身禁入市場。同時，10宗上市公司大股東違法減持亦受到行政處罰，中證監稱，「主觀非惡意」減持亦不能免責。
3人終身禁入市場
在遭到處罰的8宗案件中，4宗涉及內幕交易。其中，某證券營業部總經理李某捷涉嫌內幕交易「博雲新材」案中，在上市公司籌劃重大投資事項期間，與知悉內幕訊息的上市公司股東單位高層人員頻繁接觸、聯繫，利用他人賬戶交易。證監會擬沒收其違法所得289萬元並處以3倍罰款，同時對其實施終身證券市場禁入措施。
同為證券從業人員的羅某陽、羅某穎兄弟涉嫌內幕交易「東方鐵塔」、「黃河旋風」案中，兄弟二人在2013年至2015年間涉嫌3次內幕交易，其中2013年交易「東方鐵塔」虧損12.6萬元；2014年交易「黃河旋風」虧損486.7元；2015年交易「黃河旋風」獲利44.7萬元。證監會擬沒收其違法所得44.7萬元，並對3次內幕交易行為共處以254萬元罰款，同時對二人實施終身證券市場禁入。
中證監還對11宗上市公司持股5%以上的股東、一致行動人及實際控制人違反法律規定減持案件進行了集中聽證覆核工作，並決定對10宗案件作出行政處罰、1宗案件進行補充調查。10宗已作出行政處罰的案件共涉及6名自然人股東、5家法人股東以及法人股東的7名責任人，罰款金額總計10,878萬元。
「主觀上是否存在惡意、減持原因及目的、危害後果是否嚴重並非違法減持未披露行為構成要件，不影響對違法減持行為的認定。」鄧舸稱，處罰決定的作出，不僅是對違法減持行為的裁判，更是對相關各方的告誡和勸勉。上市公司大股東、實際控制人應當吸取前車之鑑，認真履行大股東、實際控制人的誠信義務。
允投保基金申請再貸款
此外，鄧舸表示，實施10年的《證券投資者保護基金管理辦法》將從6方面修訂，允許投保基金公司在一定條件下向中國人民銀行申請再貸款，並適當拓展投保基金資金運用形式。
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