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■證監會發表截至9月底止第二季度報告錄得赤字3,200萬元。圖為證監會行政總裁歐達禮。資料圖片
香港文匯報訊（記者 周紹基）證監會發表第二季度報告，截至9月底止第二季度，錄得赤字為3,200萬元，上季及去年同期分別錄得盈餘2.49億元和赤字600萬元。主因為期內收入按季跌43%，只餘3.5億元，按年則微增2%。季內本港證券市場的每日平均成交額為1,020億元，按季少39%。
巡場發現454宗違規
由於股票基金回報下降，令本季錄得淨投資虧損6,300萬元，開支則為3.86億元，按季增長4%。期內，證監會到中介機構現場視察次數為87次，較上季減少18次。在現場視察中發現454宗違規個案，按年增35.6%。
其中144宗為內部監控不足，按年增69%；102宗為違反《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》，按年增53.8%；81宗未有遵守打擊洗錢指引，按年大增1.54倍。該會因此而對三家公司採取紀律處分，當中涉及的罰款合共1,990萬元，並對三名持牌代表施加制裁。
申券商牌2416宗增20%
另外，證監會在季內認可了1隻非上市RQFII/滬港通基金，及1隻RQFII/滬港通交易所買賣基金(ETF)，截至9月底，獲證監會認可的RQFII/滬港通非上市基金及ETF，分別增至72隻及22隻。期內該會收2,416份牌照申請，同比升20%。
報告亦交代上季工作重點，包括7月推出兩地基金互認安排，並就此舉辦研討會。另外，亦與金管局就場外衍生工具交易的強制性結算及匯報展開聯合諮詢，旗下中介機構季內進行重組等。
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