香港文匯報訊（記者 張聰 北京報道）中國證監會周五表示，最近各種跨境操縱市場的苗頭已經引起內地和香港兩地監管機關的共同高度關注。在市場互聯互通下，香港證監會與中國證監會將繼續在執法工作中密切合作，堅定打擊兩地跨境市場操縱等違法行為。
證監會新聞發言人鄧舸指，跨境操縱市場包括一是通過結構化槓桿產品跨境撬動巨量資金，濫用資金優勢操縱市場，危害金融穩定；二是繞道香港開立多個境內外賬戶「跨境佈局」，欺詐性更強；三是利用境外服務器在境內市場高頻雙向申報、頻繁撤單或者自我成交，濫用技術優勢破壞公平原則。
鄧舸表示，操縱市場製造人為交易，嚴重破壞市場定價功能，是全球監管機關的執法重點。證監會通過培訓，對兩地股票市場交易互聯互通機制全面開通後可能發生的各種跨境違法犯罪現象及監管應對措施，進行了預研和預判。
55企主動撤回IPO申請
另外，鄧舸昨於證監會例會上表示，今年1至9月共有73家公司終止首發審查，其中主動撤回的有55家，財務數據超期的有18家。據統計，大部分首發企業由於報告業績下滑，甚至虧損導致終止審查。
繼今年6月首次集中公佈1至5月終止審查的17家首發企業相關情況後，再次集中公佈終止審查的首發企業情況。鄧舸指出，IPO中止原因包括以下幾個方面：報告期業績大幅下滑甚至虧損，此類企業佔24家；報表項目異常變動，此類企業有3家；未能回覆審核中提出的問題，此類企業有1家；未及時更新申報材料，導致財報過期而終止審查，此類企業有18家；上市計劃調整，此類企業有6家；合規條未解決，此類企業有6家。
下一步，證監會將繼續定期公佈終止審查首發企業名單及審核中發現的問題，提高發行過程透明度。
券商融資服務傳設規限
另外，路透社引述消息人士透露，中國證監會日前下發通知規範場外衍生品市場，要求券商不得通過場外衍生品業務為客戶提供融資或者變相融資服務，不得為非標資產規避監管行為提供服務或便利。
通知並要求，券商不得向客戶收取明顯超過履約保障需要的保證金，不得依照客戶指令使用保證金。券商要採取有效措施充分了解客戶，嚴格落實投資者適當性管理要求，確保將適當的產品銷售給合適的客戶。