香港文匯報訊 證監會一連兩日開罰單。交銀國際（亞洲）因沒有履行其作為中國惠農資本集團的上市申請保薦人的職責，遭證監會譴責並罰款1,500萬元。有關金額為近期涉及問題新股而處罰得較重的一宗個案。
涉對惠農沒盡職審查
案情透露，中國惠農是一家於內地成立的公司。於往績紀錄期間，中國惠農的主要業務是於江蘇丹陽市為中小型企業及個別人士等客戶提供短期貸款。大部分貸款並無抵押品支持，而是由個人或公司提供擔保。交銀亞洲在進行盡職審查的過程中，發現中國惠農的數名關連人士，包括其執行董事兼行政總裁以及一家由其第二大股東控制的公司，曾就一些短期貸款提供擔保。然而，交銀亞洲在向聯交所呈交中國惠農的上市申請前，沒有就該等關連擔保或事涉關連人士（該等關連擔保人）進行任何盡職審查。
泰山聯屬前高管內幕交易
另外，市場失當行為審裁處（審裁處）昨日裁定，泰山石化集團的一家聯屬公司的前高級職員章開杰及其母顏思純，曾於2012年1月就泰山石化股份進行內幕交易。審裁處命令章及顏：交出他們藉出售泰山石化股份而規避的合共2,425,174元的損失；不得在香港直接或間接就受證監會規管的金融產品進行交易，分別為期兩年及一年；不得再進行內幕交易；及須支付證監會的法律及調查費用，以及審裁處的研訊費用。