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【本報訊】證監會昨公開譴責新鴻基投資服務有限公司，並罰款400萬元，指新鴻基的內部監控缺失引致市場失當行為。事緣審裁處早前對品質國際集團在2003年的交易進行查訊，並在2009年1月22日裁定周展雄（新鴻基前負責人員）及張秀蓮（新鴻基前客戶主任）在2003年5月6日至6月10日期間進行虛假交易及操控價格，違反了《證券及期貨條例》。
市場失當行為審裁處裁定，周的失當行為可歸因於新鴻基及致諾有限公司（現稱新鴻基策略資本有限公司）；周當時是新鴻基的執行董事及負責人員，並獲授權替致諾進行交易；及新鴻基因張的失當行為而須承擔責任。於今年2月25日，市場失當行為審裁處作出若干命令，其中包括建議證監會對新鴻基、周及張採取紀律處分行動。
證監會法規執行部執行董事施衛民表示，新鴻基訂有分隔客戶交易及自營交易的適當政策，但在本案中未有妥為實施或作出監督。高級管理層必須密切監察和監督為防止市場失當行為而制訂的政策，證監會將向未能確保合規系統有效運作的商號追究責任。
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