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紐約金融服務局（DFS）指控渣打10年來隱瞞逾2,500億美元（約1.94萬億港元）違規交易，渣打則反駁指「99.9%」交易合法。有專研經濟制裁的律師指，所謂「U-turn」掉頭式轉賬，存在灰色地帶，如何定義交易合法性，將決定案件規模。
美國當局早年容許銀行以「U-turn」方式，與伊朗等受制裁國交易，前提是銀行須確保交易機構不涉及恐怖活動。DFS指責渣打當年未有仔細核查交易，遂判定這些「U-turn」違規；渣打則反駁，真正「違規」的交易只涉及1,400萬美元（約1.1億港元）。
有律師指出，DFS企圖釐清「U-turn」定義的灰色地帶，但它其實並無這個權力；不過，DFS的確有權褫奪渣打在紐約州的牌照，渣打要保住美國市場，必須與DFS和解。
另一方面，評級機構穆迪前日維持渣打債務評級「A1」不變，指事件暫未影響其信用。但穆迪警告，若渣打喪失紐約州牌照，對銀行聲譽的損害遠較罰款嚴重。 ■綜合外電消息/英國《金融時報》
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