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渣打集團前日同意支付3.4億美元(約26.4億港元),與紐約金融服務局(DFS)和解,極速了結糾纏近一周的洗黑錢指控。渣打股價急升5.5%,收復不少失地。然而,美國司法部、聯邦調查局(FBI)、聯邦儲備局、財政部及曼哈頓地區檢察官辦公室均發聲明表示,會繼續聯手調查,意味事件尚有下文,渣打未來或須再被罰款。
由渣打行政總裁(CEO)冼博德(圖)簽訂的和解協議列明,渣打須在紐約聘請一名當地人士,負責整頓並監督反洗黑錢進程,直接向DFS問責,任期最少2年;該行亦須加強紐約分行的稽查管理,永久增設專職人員監督及審核所有海外交易,以防犯法,並讓DFS在該行派駐專員。
避免釘牌 料下集金額相若
雖然渣打免遭釘牌,但DFS局長勞斯基前日稱:「我們將與其他聯邦及州機構繼續合作。」冼博德簽署協議後,近日繼續留美與各機構接觸,爭取聯合和解方案。發言人稱,可以假設各方將有集體協議。
渣打30名大股東之一指出:「今次罰款只是上集,渣打仍未與司法部及海外資產控制辦公室(OFAC)和解。」他估計下一波罰款將與今次相若。
雙方達成和解後,原定昨舉行的聽證會取消。紐約州長科莫讚揚成立僅10個月的DFS「有效率」,又指「紐約州需要一個鐵面無私的監管機構」;外界擔心,勞斯基今次開先例,銀行未來可能頻頻被「開刀」。
罰款縱創紀錄 僅有限錢
是次和解金額創下美國單一監管機構就洗黑錢罰款的紀錄,但對上半年稅前收入達39億美元(約302.5億港元)的渣打來說,實微不足道。不過,醜聞嚴重影響該行聲譽,冼博德迅速擺平事件,非常明智。由於方案極速敲定,雙方未有完整法律格式草議文件,冼博德簽訂的只是條款清單,最終定案料短期內備妥。
美銀美林前日即時調高渣打評級,從「跑輸大市」升至「買入」;摩根大通認為消息正面,維持「買入」評級;瑞銀指,渣打仍須隨時面臨其他罰款,但估計數額有限,故維持「買入」評級。 ■路透社/綜合外電消息/彭博通訊社/英國《金融時報》/《華爾街日報》/《紐約時報》
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